产品明细

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。A托管人、发起人和份额持有人B管理人、托管人和份额持有人C发起人、管理人和份额持有人D受益人、管理人和份额持有人

  关于公司型基金，以下表述错误的是（  ）。A依据基金合同成立B在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司C公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权D基金投资者是基金公司的股东

  对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（  ）以上的为大盘股。A0.2B0.3C0.5D0.8

  公募基金具有的特征不包括（  ）。A可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定B投资金额要求低，适宜中小投资者参与C投资金额门槛较高D一定要遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

  以下不属于基金募集申请材料的是（  ）。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案

  （ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A道德B法律C行政法规D思想观念

  私募基金募集的程序不包括（  ）。A投资冷静期B投资的人适当性匹配C投资跟踪和评价D回访确认

  以下属于研究业务控制主要内容的是（ ）。Ⅰ. 建立投资对象备选库制度，研究部门依据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库Ⅱ. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道Ⅲ. 建立研究报告质量评价体系Ⅳ. 建立科学的交易绩效评价体系AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是()。A开放式基金B封闭式基金C主动型基金D指数基金

  申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（  ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿块钱Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ